单选题
投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-17
关于上交所科创板超额配售选择权,下列说法正确的是( )。
A.发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权
B.采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10%
C.主承销商采用超额配售选择权,无需与参与本次配售并同意作出延期交付股份安排的投资者达成协议
D.发行人股票上市之日起30个自然日内,主承销商有权使用超额配售股票募集的资金,从二级市场购买发行人股票,但每次申报的买入价不得低于本次发行的发行价
参考答案
A
答案解析
根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第57条规定,发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。采用超额配售选择权的,发行人应授予主承销商超额配售证券并使用超额配售证券募集的资金从二级市场竞价交易购买发行人证券的权利。通过联合主承销商发行证券的,发行人应授予其中1家主承销商前述权利。
第59条,发行人和主承销商应当审慎评估采用超额配售选择权的可行性、预期目标等,并在预先披露的招股说明书中明确是否采用超额配售选择权以及采用超额配售选择权发行证券的数量上限。采用超额配售选择权发行证券数量不得超过首次公开发行证券数量的15%。
第61条,采用超额配售选择权的主承销商,可以在征集投资者认购意向时,与投资者达成预售拟行使超额配售选择权所对应证券的协议,明确投资者预先付款并同意向其延期交付证券。主承销商应当将延期交付证券的协议报本所和中国结算上海分公司备案。
第62条,发行人证券上市之日起30个自然日内,获授权的主承销商有权使用超额配售证券募集的资金,以《上海证券交易所交易规则》规定的竞价交易方式购买发行人证券,申报买入应符合下列规定:
(一)在开盘集合竞价阶段申报的,申报买入价格不得超过本次发行的发行价,且不得超过即时行情显示的前收盘价格;
(二)发行人证券的市场交易价格低于或者等于发行价格的,可以在连续竞价阶段申报,申报买入价格不得超过本次发行的发行价;
(三)在收盘集合竞价阶段申报的,申报买入价格不得超过本次发行的发行价,且不得超过最新成交价格。
第59条,发行人和主承销商应当审慎评估采用超额配售选择权的可行性、预期目标等,并在预先披露的招股说明书中明确是否采用超额配售选择权以及采用超额配售选择权发行证券的数量上限。采用超额配售选择权发行证券数量不得超过首次公开发行证券数量的15%。
第61条,采用超额配售选择权的主承销商,可以在征集投资者认购意向时,与投资者达成预售拟行使超额配售选择权所对应证券的协议,明确投资者预先付款并同意向其延期交付证券。主承销商应当将延期交付证券的协议报本所和中国结算上海分公司备案。
第62条,发行人证券上市之日起30个自然日内,获授权的主承销商有权使用超额配售证券募集的资金,以《上海证券交易所交易规则》规定的竞价交易方式购买发行人证券,申报买入应符合下列规定:
(一)在开盘集合竞价阶段申报的,申报买入价格不得超过本次发行的发行价,且不得超过即时行情显示的前收盘价格;
(二)发行人证券的市场交易价格低于或者等于发行价格的,可以在连续竞价阶段申报,申报买入价格不得超过本次发行的发行价;
(三)在收盘集合竞价阶段申报的,申报买入价格不得超过本次发行的发行价,且不得超过最新成交价格。
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A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C.路演推介期间,发行人和主承销商与投资者任何形式的见面、交谈、沟通,均视为路演推介
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