证券市场基本法律法规
A.最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产500万元,且从事3年基金投资的法人
B.最近一年末金融资产200万元,且具有2年期货投资经验的张某
C.金融资产500万元,且具有2年外汇投资经历的赵某
D.最近3年个人年均收入50万元,且具有2年金融产品设计工作经历的陈某
(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。故CD项符合条件。A项净资产不达标。B项金融资产不达标。
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A.独立原则
B.客观原则
C.效率原则
D.审慎原则
A.创新型企业
B.创业型企业
C.成长型中小微企业
D.成熟型企业
A.该公司浙江分公司
B.该公司杭州营业部
C.该公司所属私募投资基金子公司
D.该公司所属另类投资子公司
最新试题
根据《证券公司监督管理条例》,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产
根据《证券投资基金法》,采用封闭式运作方式的基金,是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申购赎回的
全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所。
经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务。()
证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的1/3。
金融债券的利率通常低于一般的企业债券,但高于国债和银行储蓄存款利率
价格发现是衍生工具市场的初始功能,是衍生工具市场发展的一个立足点,是基于期货市场的特征决定的。
刚性兑付的存在,使金融市场不是完全按照市场机制在运作。
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有的行为是()。
股份有限公司不得收购本公司股份。但是,有下列()情形的,可以收购。
