证券市场基本法律法规

多选题A证券公司为全国性综合类证券公司,下列机构中,享有法人财产权的有(  )。

A.该公司浙江分公司
B.该公司杭州营业部
C.该公司所属私募投资基金子公司
D.该公司所属另类投资子公司

参考答案:C,D进入在线模考
本题考查分公司和子公司的法律地位。A、B项不符合题意,公司可以设立分公司,分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。分公司即分支机构,证券公司的营业部属于分支机构。C、D项符合题意,公司可以设立子公司,子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。
故本题选CD选项。

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1出现以下(  )情形的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。

A.与被处置证券公司处置事项有利害关系
B.4年前因非法公开发行被证监会处罚
C.仍处于证券市场禁入期
D.内部控制薄弱、存在重大风险隐患

2证券公司内部控制应当遵循的原则包括(  )。

A.健全
B.合理
C.制衡
D.独立

3根据《证券法》,擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,应当承担法律责任的行为主体包括(  )。

A.发行人
B.直接负责的主管人员
C.上市公司股东大会
D.上市公司监事会

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