证券市场基本法律法规

多选题全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为(  )发展服务。

A.创新型企业
B.创业型企业
C.成长型中小微企业
D.成熟型企业

参考答案:A,B,C进入在线模考
全国股转系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所,主要为创新型【A】、创业型【B】、成长型中小微企业【C】发展服务。

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1A证券公司为全国性综合类证券公司,下列机构中,享有法人财产权的有(  )。

A.该公司浙江分公司
B.该公司杭州营业部
C.该公司所属私募投资基金子公司
D.该公司所属另类投资子公司

2出现以下(  )情形的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作。

A.与被处置证券公司处置事项有利害关系
B.4年前因非法公开发行被证监会处罚
C.仍处于证券市场禁入期
D.内部控制薄弱、存在重大风险隐患

3证券公司内部控制应当遵循的原则包括(  )。

A.健全
B.合理
C.制衡
D.独立

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