不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-10
根据材料，回答问题
甲公司为深交所主板上市公司，拟于2024年3月发行优先股。
不考虑其他因素，回答下列问题：
甲公司出现的下列情形中，构成其向特定对象发行优先股障碍的有（ ）。
A．最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．最近12个月内受到过交易所公开谴责
C．一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
D．涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
参考答案
A,C,D
答案解析
ACD三项，《优先股试点管理办法》（2023年修订）第25条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得发行优先股：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚；③因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；④上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；⑥存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁、市场重大质疑或其他重大事项；⑦其董事和高级管理人员不符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；⑧严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
B项，不构成发行优先股的障碍，其构成上市公司发行证券的障碍。[|||][|||][|||][|||][|||]
B项，不构成发行优先股的障碍，其构成上市公司发行证券的障碍。[|||][|||][|||][|||][|||]
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A．上市公司同一次发行的优先股，条款应当相同；每次优先股募集资金使用完毕前，不得再次发行优先股
B．上市公司已发行的优先股不得超过公司普通股股份总数的50%，且筹资金额不得超过发行后净资产的50%
C．上市公司向不特定对象发行优先股，最近3年财务报表被注册会计师出具的审计报告可以为带强调事项段的无保留意见的审计报告
D．上市公司向特定对象发行优先股，最近1年财务报表被注册会计师出具的审计报告为非标准审计报告的，所涉及事项对公司无重大不利影响或者通过本次发行可以消除重大不利影响
A．甲公司的普通股为上证50指数成分股
B．甲公司以向不特定对象发行优先股作为支付手段收购其他上市公司
C．甲公司以减少注册资本为目的回购普通股，向不特定对象发行优先股作为支付手段
D．甲公司在以减少注册资本为目的回购普通股方案实施完毕后，向不特定对象发行不超过回购减资总额的优先股
A．首次公开发行证券招股意向书刊登后，甲公司和主承销商可以向网下投资者进行路演推介和询价；主承销商的证券分析师路演推介应当与甲公司路演推介分别进行
B．在首次公开发行证券注册申请文件受理后，甲公司和主承销商可以向拟参与战略配售的投资者进行集中路演，介绍公司、行业基本情况
C．主承销商可以对投资者的路演推介过程进行全程录音
D．甲公司和主承销商的相关路演推介材料应当由律师事务所进行事前审核，主承销商应当要求律师事务所对路演推介材料出具明确审核确认意见