多选题
投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-10
根据《上交所股票发行上市审核规则》,下列属于交易所可终止发行上市审核情形的有( )。
A.发行人主动撤回发行上市申请
B.申请文件存在虚假记载、重大遗漏
C.相关主体拒绝配合交易所现场督导
D.中止审核事由超三个月仍未消除
参考答案
A,B,C,D
答案解析
第六十三条 出现下列情形之一的,本所将终止发行上市审核,通知发行人及其保荐人:
(一)发行上市申请文件、信息披露文件内容存在明显瑕疵,严重影响投资者理解或者本所审核;
(二)发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐;
(三)发行人未在规定时限内回复本所审核问询或未对发行上市申请文件作出解释说明、补充修改;
(四)发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五)发行人、保荐人、证券服务机构阻碍或者拒绝依法实施的现场检查或现场督导;
(六)发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核工作;
(七)发行人的法人资格终止;
(八)本规则第六十条 第一款规定的中止审核情形未能在三个月内消除,或者未能在本规则第六十一条 规定的时限内完成相关事项;
(九)本所审核认为发行人不符合发行条 件、上市条 件或者信息披露要求。
发行人不符合国家产业政策或者板块定位的,本所可以不经上市委员会审议,直接作出终止发行上市审核的决定。
(一)发行上市申请文件、信息披露文件内容存在明显瑕疵,严重影响投资者理解或者本所审核;
(二)发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐;
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(四)发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五)发行人、保荐人、证券服务机构阻碍或者拒绝依法实施的现场检查或现场督导;
(六)发行人及其关联方以不正当手段严重干扰发行上市审核工作;
(七)发行人的法人资格终止;
(八)本规则第六十条 第一款规定的中止审核情形未能在三个月内消除,或者未能在本规则第六十一条 规定的时限内完成相关事项;
(九)本所审核认为发行人不符合发行条 件、上市条 件或者信息披露要求。
发行人不符合国家产业政策或者板块定位的,本所可以不经上市委员会审议,直接作出终止发行上市审核的决定。
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