投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题根据材料,回答问题
2023年3月,上达股份有限公司聘请A证券公司担任保荐人,就其申请在深圳证券交易所创业板首次公开发行股票并上市进行发行上市保荐,根据A证券公司编制的《发行保荐书》披露显示,本次上达股份拟公开发行股票1,150万股,占本次发行后总股本的比例为25.00%。本次公开发行后总股本为4,600万股。本次发行全部为新股发行,不涉及原股东公开发售股份。本次发行的股票无流通限制及锁定安排。 不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。
根据上述案例信息,上达公司本次发行定价方式可选择(  )。

A.询价定价
B.直接定价
C.网上竞价
D.自主竞价

参考答案:A,B进入在线模考
根据《证券发行与承销管理办法》第6条 ,首次公开发行证券发行数量二千万股(份)以下且无老股转让计划的,发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人尚未盈利的,应当通过向网下投资者询价方式确定发行价格,不得直接定价。通过直接定价方式确定的发行价格对应市盈率不得超过同行业上市公司二级市场平均市盈率;已经或者同时境外发行的,通过直接定价方式确定的发行价格还不得超过发行人境外市场价格。
首次公开发行证券采用直接定价方式的,除本办法第二十三条 第三款规定的情形外全部向网上投资者发行,不进行网下询价和配售。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1A证券公司承接本次发行上市工作,应当指定2名保荐代表人负责具体工作,保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识,并符合证监会、协会的其他要求,但以下(  )人员除外。

A.上达公司董事的配偶宋某
B.持有上达公司5%股份的公司的监事张某
C.持有上达公司1%股份的自然人杨某的配偶
D.发行人聘请的律师事务所的秘书小丽的配偶

2A证券公司编制的《发行保荐书》结尾处,应当由A证券公司的(  )签字。

A.法定代表人
B.项目协办人
C.其他项目组成员
D.内核负责人

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