不定项选择题
投资银行业务(保荐代表人)
2026-06-10
A证券公司承接本次发行上市工作，应当指定2名保荐代表人负责具体工作，保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，并符合证监会、协会的其他要求，但以下（ ）人员除外。
A．上达公司董事的配偶宋某
B．持有上达公司5%股份的公司的监事张某
C．持有上达公司1%股份的自然人杨某的配偶
D．发行人聘请的律师事务所的秘书小丽的配偶
参考答案
A,C
答案解析
根据《证券公司保荐业务规则》第36条 ，保荐代表人、项目组其他成员及其配偶有以下情形之一的，不得参与该项目；保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人有以下情形之一的，不得参与该项目：
（一）担任发行人及其关联方的董事、监事、高级管理人员或核心技术人员；
（二）担任发行人及其关联方的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（三）直接或间接持有发行人股份；
（四）担任发行人聘任的其他证券服务机构的负责人、专家顾问或者项目组成员；
（五）与发行人及其关联方存在其他影响履行保荐职责的利害关系；或存在其他影响独立专业判断的情形。
（一）担任发行人及其关联方的董事、监事、高级管理人员或核心技术人员；
（二）担任发行人及其关联方的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（三）直接或间接持有发行人股份；
（四）担任发行人聘任的其他证券服务机构的负责人、专家顾问或者项目组成员；
（五）与发行人及其关联方存在其他影响履行保荐职责的利害关系；或存在其他影响独立专业判断的情形。
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