投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《上市公司董事会秘书监管规则》,董事会秘书具有(  )情形的,董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即召开会议决定是否将其解聘。

A.连续不能履行职责达到二个月以上
B.连续不能履行职责达到三个月以上
C.履行职责存在重大错误或疏漏,给公司造成重大损失
D.履行职责存在重大错误或疏漏,对公司产生重大影响的

参考答案:B,C,D进入在线模考
第二十四条 董事会秘书具有下列情形之一的,董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立即召开会议决定是否将其解聘:
(一)不符合本规则第二十二条 所列的情形;
(二)连续不能履行职责达到三个月以上;
(三)履行职责存在重大错误或疏漏,给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的;
(四)其他违反法律法规、证券交易所业务规则和公司章程、内部管理制度等,给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影响的。
董事会秘书被解聘或辞职的,上市公司应当及时向证券交易所报告,说明原因并公告。董事会秘书可以就被上市公司不当解聘或者与辞职有关的情况,向证券交易所提交个人陈述报告。

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1根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》,员工持股计划可以通过(  )方式解决股票来源。

A.上市公司回购本公司股票
B.二级市场购买
C.认购向特定对象发行股票
D.股东自愿赠与

2根据《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,存在(  )情形的,上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起一年内
B.本人离职后半年内
C.本人因涉及与本上市公司有关的违法违规,被证券交易所公开谴责未满三个月的
D.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会行政处罚未满六个月的

3根据《上市公司募集资金监管规则》,存在(  )情形的,属于改变募集资金用途,应当由董事会依法作出决议,保荐机构发表明确意见,并提交股东会审议。

A.实施主体由上市公司变更为其全资子公司
B.取消或者终止原募集资金投资项目,实施新项目
C.取消或者终止原募集资金投资项目,永久补充流动资金
D.改变募集资金投资项目实施方式

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