投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》,员工持股计划可以通过(  )方式解决股票来源。

A.上市公司回购本公司股票
B.二级市场购买
C.认购向特定对象发行股票
D.股东自愿赠与

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
员工持股计划可以通过以下方式解决股票来源:
(1)上市公司回购本公司股票;(2)二级市场购买;(3)认购向特定对象发行股票;(4)股东自愿赠与;(5)法律、行政法规允许的其他方式。

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1根据《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,存在(  )情形的,上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起一年内
B.本人离职后半年内
C.本人因涉及与本上市公司有关的违法违规,被证券交易所公开谴责未满三个月的
D.上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会行政处罚未满六个月的

2根据《上市公司募集资金监管规则》,存在(  )情形的,属于改变募集资金用途,应当由董事会依法作出决议,保荐机构发表明确意见,并提交股东会审议。

A.实施主体由上市公司变更为其全资子公司
B.取消或者终止原募集资金投资项目,实施新项目
C.取消或者终止原募集资金投资项目,永久补充流动资金
D.改变募集资金投资项目实施方式

3根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》,上市公司董事会应当综合考虑多种因素,按照公司章程规定的程序,提出(  )差异化的现金分红政策。

A.公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到百分之八十
B.公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到百分之四十
C.公司发展阶段属成长期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到百分之四十
D.公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到百分之二十

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