关于守法合规的基金职业道德要求，以下正确的是（）。

A．学习和掌握相关法律法规规定

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．遵守法律法规的相关规定

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．监管其他人的行为是否符合法律法规的规定

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．不负有独立监管职责的基金从业人员无需监管别人

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

第Ⅳ项错误，不负有独立监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求，一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并按照公司制度规定进行报告。
故本题选B项

1 下列关于私募股权投资基金投资限制的说法，错误的是（）。

A．投资区域性股权市场可转债的，投资金额应当不超过基金实缴金额的50%

B．投资资产支持证券的，限于不动产持有型资产支持证券

C．投资上市公司股票的，应当通过定向增发、大宗交易和协议转让等方式，不得参与公开发行或者公开交易，但符合规定的情形除外

D．投资首发企业股票，存托凭证的，应当通过战略配售、基石投资等方式，不得参与网下申购和网上申购

查看解析在线模考

2 中国人民银行对基金经营机构履行监管职责，主要体现为（）。

A．对基金经营机构的公司治理、内部控制以及投资管理行为进行日常监督和现场检查

B．制定基金行业的销售管理办法，规范基金的宣传推介和销售行为

C．作为中央银行，为了维护金融体系稳定、防止系统性风险，主要对基金行业的信用风险进行日常监管

D．对基金经营机构按规定履行客户身份识别义务的情况进行监管

查看解析在线模考

3 下列事件中，不属于操作风险的是（）。

A．某投资经理未执行投资限额制度而导致买入股票持仓超标，突破了资产管理计划合同的比例限额

B．债券型基金持有的某公司发行的债券由于该公司违反环保规定受到处罚导致债券价格下跌

C．某基金公司投资管理关键岗位员工突然离职导致原投资目标难以正常实现

D．某基金公司的估值系统出现了故障导致估值工作无法正常进行

查看解析在线模考