期货法律法规

多选题甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当(  )。

A.及时告诉投资者这种情况
A.及时告诉投资者这种情况
B.不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
B.不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
C.经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
C.经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D.请求期货公司立即更换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
D.请求期货公司立即更换期货经纪人员,不得再从事该期货合约

参考答案:A,C进入在线模考
选项AC正确,选项B错误:从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待
选项D错误:过于极端,只要能够保证充分披露信息并让投资者做出知情决策,且后续操作中确实做到了公平对待客户,无需更换人员。
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2某期货公司通过将营销人员分组的方式制定营销计划,以此来增加营销业绩。营销A组组长要求全部组员通过在朋友圈宣传该期货公司子公司发行的资产管理计划,以此招揽意向投资者。营销B组成员张某在销售子公司发行的资产管理计划时,告诉客户可以通过拆分份额的方式变相突破合格投资者标准。则下列说法正确的是(  )。

A.营销A组组长的要求不符合规定
A.营销A组组长的要求不符合规定
B.张某的做法不符合规定
B.张某的做法不符合规定
C.营销A组组长的要求符合规定
C.营销A组组长的要求符合规定
D.张某的做法符合规定
D.张某的做法符合规定

3期货公司与其控股股东在(  )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A.财务
A.财务
B.人员
B.人员
C.资产
C.资产
D.业务
D.业务

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