期货法律法规

多选题客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易纪录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是(  )。

A.交易品种
A.交易品种
B.买卖方向
B.买卖方向
C.交易时间
C.交易时间
D.价格
D.价格

参考答案:A,B进入在线模考
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第56条规定,期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致(AB正确)价格、交易时间是否相符为标准(“相符”即可,CD错误),指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。 [|||][|||][|||][|||][|||]

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1某期货公司通过将营销人员分组的方式制定营销计划,以此来增加营销业绩。营销A组组长要求全部组员通过在朋友圈宣传该期货公司子公司发行的资产管理计划,以此招揽意向投资者。营销B组成员张某在销售子公司发行的资产管理计划时,告诉客户可以通过拆分份额的方式变相突破合格投资者标准。则下列说法正确的是(  )。

A.营销A组组长的要求不符合规定
A.营销A组组长的要求不符合规定
B.张某的做法不符合规定
B.张某的做法不符合规定
C.营销A组组长的要求符合规定
C.营销A组组长的要求符合规定
D.张某的做法符合规定
D.张某的做法符合规定

2期货公司与其控股股东在(  )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A.财务
A.财务
B.人员
B.人员
C.资产
C.资产
D.业务
D.业务

3下列不可以从事期货交易的有(  )。

A.事业单位的人员
A.事业单位的人员
B.国务院的人员
B.国务院的人员
C.中国证监会的人员
C.中国证监会的人员
D.期货交易所的人员
D.期货交易所的人员

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