期货法律法规

多选题某期货公司通过将营销人员分组的方式制定营销计划,以此来增加营销业绩。营销A组组长要求全部组员通过在朋友圈宣传该期货公司子公司发行的资产管理计划,以此招揽意向投资者。营销B组成员张某在销售子公司发行的资产管理计划时,告诉客户可以通过拆分份额的方式变相突破合格投资者标准。则下列说法正确的是(  )。

A.营销A组组长的要求不符合规定
A.营销A组组长的要求不符合规定
B.张某的做法不符合规定
B.张某的做法不符合规定
C.营销A组组长的要求符合规定
C.营销A组组长的要求符合规定
D.张某的做法符合规定
D.张某的做法符合规定

参考答案:A,B进入在线模考
资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划(A正确,C错误)。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产,视为同一非标准化资产。任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制(B正确,D错误)
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1期货公司与其控股股东在(  )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A.财务
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B.人员
B.人员
C.资产
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D.业务
D.业务

2下列不可以从事期货交易的有(  )。

A.事业单位的人员
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B.国务院的人员
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C.中国证监会的人员
C.中国证监会的人员
D.期货交易所的人员
D.期货交易所的人员

3《期货和衍生品法》指的期货做市业务包括以(  )为交易标的的做市交易和以为交易标的的做市交易。

A.远期合约
A.远期合约
B.期货合约
B.期货合约
C.非标准化期权合约
C.非标准化期权合约
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