期货法律法规

多选题内部控制的一般标准,是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是(  )。

A.独立性
A.独立性
B.有效性、相互制约性
B.有效性、相互制约性
C.成本效益性
C.成本效益性
D.健全性
D.健全性

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
选项ABCD正确:一般标准可以概括为健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益五大原则。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可采取(  )措施。

A.责令改正
A.责令改正
B.监管谈话
B.监管谈话
C.出具警示函
C.出具警示函
D.给予纪律惩戒
D.给予纪律惩戒

2根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》,当出现下列哪些情况时,期货公司应当向中国证监会派出机构报告(  )。

A.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
A.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
B.对董事给予处分的
B.对董事给予处分的
C.免除董事职务的
C.免除董事职务的
D.调整高级管理人员职责分工的
D.调整高级管理人员职责分工的

3中国期货业协会办理会员,期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括(  )。

A.协会自律检查中发现
A.协会自律检查中发现
B.会员自查中发现
B.会员自查中发现
C.监管部门和司法机关等单位移交
C.监管部门和司法机关等单位移交
D.接到投诉,举报
D.接到投诉,举报

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