期货法律法规

多选题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的,中国证监会及其派出机构可采取(  )措施。

A.责令改正
A.责令改正
B.监管谈话
B.监管谈话
C.出具警示函
C.出具警示函
D.给予纪律惩戒
D.给予纪律惩戒

参考答案:A,B,C进入在线模考
选项ABC正确:《期货从业人员管理办法》第二十九条。期货从业人员违反该办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
选项D错误:纪律惩戒属于期货业协会自律管理措施范畴。[|||][|||][|||][|||][|||]

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1根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》,当出现下列哪些情况时,期货公司应当向中国证监会派出机构报告(  )。

A.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
A.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
B.对董事给予处分的
B.对董事给予处分的
C.免除董事职务的
C.免除董事职务的
D.调整高级管理人员职责分工的
D.调整高级管理人员职责分工的

2中国期货业协会办理会员,期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括(  )。

A.协会自律检查中发现
A.协会自律检查中发现
B.会员自查中发现
B.会员自查中发现
C.监管部门和司法机关等单位移交
C.监管部门和司法机关等单位移交
D.接到投诉,举报
D.接到投诉,举报

3张某是证券公司从业人员,因近来期货行情火热,便去某期货公司开户。该期货公司销售业务人员核验了张某的身份信息与开户资料,向其出示了《期货交易风险说明书》,张某阅读后便交还给业务人员,业务人员随即为其办理了开户手续。随后,业务人员为了推销资管产品,在经张某同意后,对张某进行了投资者风险承受能力评估问卷调查,将其划分为C4类风险投资者,并向其推荐了本公司正在热销的风险等级为R3的期货资管产品,张某欣然认购。针对上述行为,下列说法错误的是(  )。

A.张某欣然认购。针对上述行为,下列说法错误的是()
A.向张某出示《期货交易风险说明书》,但未让客户签字确认的行为合乎规范
B.向张某出示《期货交易风险说明书》,但未让客户签字确认的行为合乎规范业务人员无需对张某进行投资者风险承受能力评估
B.业务人员无需对张某进行投资者风险承受能力评估
C.张某的风险承受能力不能购买该资管产品
C.张某的风险承受能力不能购买该资管产品
D.张某作为证券从业人员,不具备开立期货账户的资格
D.张某作为证券从业人员,不具备开立期货账户的资格

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