中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（）。

A．协会自律检查中发现

B．会员自查中发现

C．监管部门和司法机关等单位移交

D．接到投诉，举报

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

A,B,C,D

答案解析

中国期货业协会会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括：
(1）监管部门和司法机关等单位移交（C）;
(2）协会自律检查中发现（A）;
(3）投诉、举报（D）（已被行政机关、监察机关、司法机关受理的除外);
(4）会员自查中发现（B）;
(5）其他渠道。[|||][|||][|||][|||][|||]

你可能感兴趣的试题

1 张某是证券公司从业人员，因近来期货行情火热，便去某期货公司开户。该期货公司销售业务人员核验了张某的身份信息与开户资料，向其出示了《期货交易风险说明书》，张某阅读后便交还给业务人员，业务人员随即为其办理了开户手续。随后，业务人员为了推销资管产品，在经张某同意后，对张某进行了投资者风险承受能力评估问卷调查，将其划分为C4类风险投资者，并向其推荐了本公司正在热销的风险等级为R3的期货资管产品，张某欣然认购。针对上述行为，下列说法错误的是（）。

A．张某欣然认购。针对上述行为，下列说法错误的是()

A．向张某出示《期货交易风险说明书》，但未让客户签字确认的行为合乎规范

B．向张某出示《期货交易风险说明书》，但未让客户签字确认的行为合乎规范业务人员无需对张某进行投资者风险承受能力评估

B．业务人员无需对张某进行投资者风险承受能力评估

C．张某的风险承受能力不能购买该资管产品

D．张某作为证券从业人员，不具备开立期货账户的资格

查看解析在线模考

2 风险预警期内，中国证监会派出机构可以采取以下哪些措施？（）

A．要求期货公司制定风险管理指标改善方案，并定期对监管指标的改善情况进行书面报告

B．要求期货公司进行重大业务决策是应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响

C．要求期货公司增加内部和规检查的频率，并提交合规检查报告

D．出具警示函

查看解析在线模考

3 关于期货行业的文化内涵，以下哪些表述是正确的（）。

A．合规是立身之本

B．诚信是价值取向

C．专业是发展之道

D．稳健是长效保障

查看解析在线模考

中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（ ）。

参考答案

答案解析

你可能感兴趣的试题

中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括（）。