期货法律法规

多选题仓单质押业务是风险管理公司常见的一种业务类型,但近年来个别风险管理公司因为风险控制不力,遇到了虚假仓单、仓单重复质押等问题,造成了自身的巨额损失。为了控制此类业务的风险,风险管理公司可以采取的措施有()。

A.建立业务人员奖金递延机制
B.分点交易执行,风险控制岗位互相牵制
C.建立客户资信评估制度
D.严格控制现货的净头寸风险敞口

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
【超纲题,有争议,答案仅供参考】
选项A正确:通过将业务人员的奖金与长期业绩挂钩,可以有效避免为追求短期业绩而放松风检标准,鼓励审慎开展业务。
选项B正确:通过分散交易执行,并确保风险控制岗位之间互相监督,可以有效防止操作风险和内部欺诈。这样可以在一定程度上避免因单一岗位失误或恶意行为导致的风险。
选项C正确:通过对客户的资信进行评估,可以筛选出信用良好的客户,降低因客户信用问题导致的虚假仓单或重复质押等风险。
选项D正确:通过严格控制现货的净头寸风险敞口,动态评估质押物价值,可以避免因市场波动或价格变动导致的巨大损失。

你可能感兴趣的试题

12015年9月10日,大连商品期货交易所确定的纤维板期货交割仓库工作人员黄某利用提前获悉的期货合约对交割仓库的关键信息,伙同x人员操纵“纤维板1910合约”价格,并且获利231万元。对此,中国证监会依法对黄某等人罚款合计693万元。关于该案件,以下说法正确的是()

A.中国证监会依法查处黄某等人的违法行为过程中,发现违法行为涉嫌构成犯罪,依法需要追究刑事责任的,必须向公安机关移送
B.期货交割仓库有其业务和地位的便利条件,可能会了解和知悉与期货交易有关的商业秘密,这些商业秘密如果泄露出去,可能严重影响期货市场的正常运行,因此,期货交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
C.黄某等人利用信息优势共同操纵“纤维板1910合约”价格,违反了《期货和衍生品法》的有关规定,依法应当进行行政处罚,构成犯罪的还应按照操纵期货市场罪,依法追究刑事责任
D.期货交割仓库违规参与期货交易,可以凭借自己知悉有关商业秘密的便利条件和地位,有条件影响甚至控制期货市场价格,进而影响期货市场的正常运行,因此,严禁期货交割仓库违反国家有关规定参与期货交易

3下列有关期货交易所的事项中,应当事前向中国证监会报告的是()。

A.制定或者修改交易规则
B.制定或者修改章程
C.上市、中止、取消或者恢复交易品种
D.上市、修改或者终止合约

最新试题

保障基金管理机构按照规定定期编制保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,

类型:不定项选择题2026-07-10

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者享有的特别保护包括(  )。

类型:不定项选择题2026-07-10

某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是(  )。

类型:不定项选择题2026-07-10

客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大

类型:不定项选择题2026-07-10

甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以

类型:不定项选择题2026-07-10

小王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表

类型:不定项选择题2026-07-10

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口

类型:不定项选择题2026-07-10

根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所应以适当方式发布即时行情、日行情表、持仓量和成交排名情况,以及规定的其他信息,

类型:不定项选择题2026-07-10

刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人

类型:不定项选择题2026-07-10

王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险

类型:不定项选择题2026-07-10