期货法律法规

多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》下列属于期货公司交易咨询业务的是()。

A.为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素,提供研究分析报告
B.为客户小丁设计套利的投资方案,拟定期货交易策略
C.协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务
D.接受归国华侨陈某的全权委托,进行期货投资

参考答案:A,B,D进入在线模考
【233网校独家解析,禁止转载】《期货公司期货交易咨询业务办法》第二条规定, 本办法所称期货公司期货交易咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动: 
(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;
(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;
(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;
(四)中国证券监督管理委员会规定的其他活动。

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1实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结划拨的资金或者有价证券有()。

A.结算会员自有账户中的资金
B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
C.属于结算会员自有的有价证券
D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资珍

3某期货公司任命王某为本公司的首席风险官王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的是()。

A.王某如因坚持要求整改而遭公司解聘可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
B.王某接受总经理说明,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险的,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

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