期货法律法规

不定项选择题客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。根据期货交易所的规定,可以作为期货保证金的有价证券有(  )。

A.经期货交易所认定的标准仓单
B.企业证券
C.可转换公司债券
D.可流通的国债

参考答案:A,D进入在线模考
选项AD正确:《期货交易所管理办法》第七十条规定,期货交易所可以接受以下有价证券作为保证金:(1)经期货交易所认定的标准仓单。(2)可流通的国债。(3)中国证监会认定的其他有价证券。以上述规定的有价证券作为保证金的,其期限不得超过该有价证券的有效期限。
选项BC为干扰项

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1某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是(  )。

A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
B.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.从业人员应当抵制商业贿赂
D.从业人员应当保守交易者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

2张华担任某期货公司业务主管,对自己与客户及领导之间的关系有如下认识,其中正确的是(  )。

A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告
C.为开发客户,可许诺交易者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范交易者的信用风险

3关于期货公司客户保证金管理的表述,正确的是(  )。

A.期货公司向客户收取的保证金,期货交易所可以依照客户的要求支付可用资金
B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户
D.期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,期货公司不能直接扣缴手续费、税款

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