期货法律法规

不定项选择题张华担任某期货公司业务主管,对自己与客户及领导之间的关系有如下认识,其中正确的是(  )。

A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告
C.为开发客户,可许诺交易者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范交易者的信用风险

参考答案:A,D进入在线模考
选项A正确:期货从业人员不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
选项D正确,选项B错误:期货从业人员应当严格自律、洁身自好:
(1)对机构管理人员所发出的违法违规指令,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告(B错误);机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。期货从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。
(2)期货从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险(D正确)
选项C错误:不低于经营成本是必须的,还要满足不低于行业监管标准。也就是监管标准和企业经营标准都要符合。
综上,该题选AD。

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1关于期货公司客户保证金管理的表述,正确的是(  )。

A.期货公司向客户收取的保证金,期货交易所可以依照客户的要求支付可用资金
B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户
D.期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,期货公司不能直接扣缴手续费、税款

2自然人甲委托乙期货公司进行期货交易,以下有关甲下达交易指令的说法,正确的有(  )。

A.甲可以以书面方式下达交易指令,但甲应当填写书面交易指令单
B.甲可以以计算机、互联网等委托方式下达交易指令,但甲应当以适当方式保存
C.甲可以以电话方式下达交易指令,但甲应当同步录音
D.甲以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示

32015年9月10日,大连商品期货交易所确定的纤维板期货交割仓库工作人员黄某利用提前获悉的期货合约对交割仓库的关键信息,伙同x人员操纵“纤维板1910合约”价格,并且获利231万元。对此,中国证监会依法对黄某等人罚款合计693万元。关于该案件,以下说法正确的是(  )。

A.中国证监会依法查处黄某等人的违法行为过程中,发现违法行为涉嫌构成犯罪,依法需要追究刑事责任的,必须向公安机关移送
B.期货交割仓库有其业务和地位的便利条件,可能会了解和知悉与期货交易有关的商业秘密,这些商业秘密如果泄露出去,可能严重影响期货市场的正常运行,因此,期货交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
C.黄某等人利用信息优势共同操纵“纤维板1910合约”价格,违反了《期货和衍生品法》的有关规定,依法应当进行行政处罚,构成犯罪的还应按照操纵期货市场罪,依法追究刑事责任
D.期货交割仓库违规参与期货交易,可以凭借自己知悉有关商业秘密的便利条件和地位,有条件影响甚至控制期货市场价格,进而影响期货市场的正常运行,因此,严禁期货交割仓库违反国家有关规定参与期货交易

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