期货法律法规

不定项选择题2015年9月10日,大连商品期货交易所确定的纤维板期货交割仓库工作人员黄某利用提前获悉的期货合约对交割仓库的关键信息,伙同x人员操纵“纤维板1910合约”价格,并且获利231万元。对此,中国证监会依法对黄某等人罚款合计693万元。关于该案件,以下说法正确的是(  )。

A.中国证监会依法查处黄某等人的违法行为过程中,发现违法行为涉嫌构成犯罪,依法需要追究刑事责任的,必须向公安机关移送
B.期货交割仓库有其业务和地位的便利条件,可能会了解和知悉与期货交易有关的商业秘密,这些商业秘密如果泄露出去,可能严重影响期货市场的正常运行,因此,期货交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
C.黄某等人利用信息优势共同操纵“纤维板1910合约”价格,违反了《期货和衍生品法》的有关规定,依法应当进行行政处罚,构成犯罪的还应按照操纵期货市场罪,依法追究刑事责任
D.期货交割仓库违规参与期货交易,可以凭借自己知悉有关商业秘密的便利条件和地位,有条件影响甚至控制期货市场价格,进而影响期货市场的正常运行,因此,严禁期货交割仓库违反国家有关规定参与期货交易

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
选项A正确:中国证监会在依法查处期货市场违法行为过程中,发现违法事实涉及的金额、违法事实的情节、违法事实造成的后果等,根据《刑法》相关规定,涉嫌构成犯罪,依法需要追究刑事责任的,必须向公安机关移送
选项B正确:《期货和衍生品法》规定,交割库不得泄露与期货交易有关的商业秘密。交割库有其业务和地位的便利条件,可能会了解和知悉某些与期货交易有关的商业秘密,如有关期货交易的客户资料、客户业务经营情况、有关交割商品的供求状况等,这些商业秘密如果泄露出去,也可能严重影响期货市场的正常运行,因此必须严禁外泄
选项C正确:利用信息优势操纵期货市场价格的行为是违法行为,依法应当进行行政处罚。如果情节严重,构成犯罪的,还应按照操纵期货市场罪追究刑事责任。
选项D正确:《期货和衍生品法》规定,交割库不得违反国家有关规定参与期货交易。仓储机构一旦被期货交易所指定为交割库以后,就成为持有到期未平仓期货合约的买卖双方实现实物交割的中介。一些特定的交割库违反国家规定参与期货交易,那么其凭借自己知悉有关商业秘密的便利条件和地位,很容易有条件影响甚至控制期货市场价格,进而影响期货市场的正常运行。因此,严禁交割库违反国家有关规定参与期货交易。

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2如果机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令。以下说法错误的是()

A.期货从业人员可以免于执行,但应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或董
事会报告
B.从业人员按照内部程序报告后,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国
证监会或者期货协会报告
C.机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员向上级或相关机构的报告打击
报复
D.中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密

3根据《期货交易所管理办法》期货交易所解散的原因不包括()

A.会员大会或者股东大会决定解散
B.所在地县级以上地方人民政府决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.章程规定的营业期限届满

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