期货法律法规

不定项选择题仓单质押业务是风险管理公司常见的一种业务类型,但近年来个别风险管理公司因为风险控制不力,遇到了虚假仓单、仓单重复质押等问题,造成了自身的巨额损失。为了控制此类业务的风险,风险管理公司可以采取的措施有(  )。

A.建立业务人员奖金递延机制
B.分点交易执行,风险控制岗位互相牵制
C.建立客户资信评估制度
D.严格控制现货的净头寸风险敞口

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
【超纲题,有争议,答案仅供参考】
选项A正确:通过将业务人员的奖金与长期业绩挂钩,可以有效避免为追求短期业绩而放松风检标准,鼓励审慎开展业务。
选项B正确:通过分散交易执行,并确保风险控制岗位之间互相监督,可以有效防止操作风险和内部欺诈。这样可以在一定程度上避免因单一岗位失误或恶意行为导致的风险。
选项C正确:通过对客户的资信进行评估,可以筛选出信用良好的客户,降低因客户信用问题导致的虚假仓单或重复质押等风险。
选项D正确:通过严格控制现货的净头寸风险敞口,动态评估质押物价值,可以避免因市场波动或价格变动导致的巨大损失。

你可能感兴趣的试题

1如果机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令。以下说法错误的是()

A.期货从业人员可以免于执行,但应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或董
事会报告
B.从业人员按照内部程序报告后,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国
证监会或者期货协会报告
C.机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员向上级或相关机构的报告打击
报复
D.中国证监会和中国期货业协会应当对期货从业人员的报告行为保密

2根据《期货交易所管理办法》期货交易所解散的原因不包括()

A.会员大会或者股东大会决定解散
B.所在地县级以上地方人民政府决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.章程规定的营业期限届满

3中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国保证金安全存管监控机构
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

最新试题

【多选】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》,内幕信息以外的其他

类型:多选题2026-06-03

【多选】根据我国刑法规定,内幕信息知情人员的范围,依照(  )的规定确定。 (2025年9月真题)

类型:多选题2026-06-03

【综合】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中,正

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,对以下行为产生的民事责任,期货公司不承担责任的是(  )

类型:单选题2026-06-03

【单选】交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失

类型:单选题2026-06-03

【判断】根据最高人民法院发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货交易所因期货公司违规持仓或者其他违规行为必须履

类型:判断题2026-06-03

【单选】期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透

类型:单选题2026-06-03

【综合】客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进1

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的外,交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是( )。(2025年3月

类型:单选题2026-06-03

【多选】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,其纠纷及其责

类型:多选题2026-06-03