期货法律法规

不定项选择题某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是(  )。

A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
B.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.从业人员应当抵制商业贿赂
D.从业人员应当保守交易者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

参考答案:A,D进入在线模考
选项A正确:根据《期货从业人员执业行为准则》,期货从业人员不得以个人名义参与期货交易。王某利用客户信息在另一家期货公司开户从事期货交易,违反了这一规定。
选项D正确:期货从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人。王某将客户交易信息透露给亲朋好友,显然违反了这一规定。
选项B错误:虽然王某的行为不当,但题目中并未提到他进行虚假宣传或诱骗客户参与期货交易。
选项C错误:题目中没有提到王某涉及商业贿赂的情况,因此不符合题意。

你可能感兴趣的试题

1张华担任某期货公司业务主管,对自己与客户及领导之间的关系有如下认识,其中正确的是(  )。

A.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
B.本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并向公司控股股东报告
C.为开发客户,可许诺交易者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范交易者的信用风险

2关于期货公司客户保证金管理的表述,正确的是(  )。

A.期货公司向客户收取的保证金,期货交易所可以依照客户的要求支付可用资金
B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户
D.期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,期货公司不能直接扣缴手续费、税款

3自然人甲委托乙期货公司进行期货交易,以下有关甲下达交易指令的说法,正确的有(  )。

A.甲可以以书面方式下达交易指令,但甲应当填写书面交易指令单
B.甲可以以计算机、互联网等委托方式下达交易指令,但甲应当以适当方式保存
C.甲可以以电话方式下达交易指令,但甲应当同步录音
D.甲以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示

最新试题

保障基金管理机构按照规定定期编制保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,

类型:不定项选择题2026-07-10

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者享有的特别保护包括(  )。

类型:不定项选择题2026-07-10

某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是(  )。

类型:不定项选择题2026-07-10

客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进100手大

类型:不定项选择题2026-07-10

甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以

类型:不定项选择题2026-07-10

小王到某期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表

类型:不定项选择题2026-07-10

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口

类型:不定项选择题2026-07-10

根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所应以适当方式发布即时行情、日行情表、持仓量和成交排名情况,以及规定的其他信息,

类型:不定项选择题2026-07-10

刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人

类型:不定项选择题2026-07-10

王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险

类型:不定项选择题2026-07-10