期货法律法规
A.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
D.不得以他人名义参与期货交易
选项B错误:不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金指的是不得在没有告知投资者的情况下,给介绍人返还佣金。题目中并未提到刘某有给谁返还佣金的行为。
选项C错误:不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易指的是不得通过虚假信息或误导性宣传来吸引客户进行期货交易。题目中并没有提到刘某进行了虚假宣传或诱骗行为。
选项D错误:不得以他人名义参与期货交易指的是不得以他人的名义参与期货交易。题目中刘某的行为是将客户介绍给其他公司,并不是以他人名义参与期货交易。
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A.向张某出示《期货交易风险说明书》,但未让客户签字确认的行为合乎规范
B.业务人员无需对张某进行投资者风险承受能力评估
C.张某的风险承受能力不能购买该资管产品
D.张某作为证券从业人员,不具备开立期货账户的资格
A.50 万元以上 500 万元以下的罚款
B.违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款
C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款
D.20 万元以上 200 万元以下的罚款
A.李平在期货公司兼任合规部门负责人
B.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
C.董事会会议要求李平对总经理负责
D.李平在期货公司兼任财务部门负责人
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