期货法律法规

不定项选择题某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会监管规定的是(  )。

A.李平在期货公司兼任合规部门负责人
B.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
C.董事会会议要求李平对总经理负责
D.李平在期货公司兼任财务部门负责人

参考答案:B,C,D进入在线模考
首席风险官向期货公司董事会负责(C违反规定);首席风险官不得有下列行为:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务(D违反规定,A符合规定),或者从事可能影响其独立履行职责的活动;期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意(B违反规定)
综上,该题选BCD。

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A.期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果
B.期货经纪合同无效,小王需承担交易结果
C.期货经纪合同有效,小王需承担交易结果
D.期货经纪合同有效,小王不需承担交易结果

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