期货法律法规
A.向张某出示《期货交易风险说明书》,但未让客户签字确认的行为合乎规范
B.业务人员无需对张某进行投资者风险承受能力评估
C.张某的风险承受能力不能购买该资管产品
D.张某作为证券从业人员,不具备开立期货账户的资格
选项B说法错误:期货公司在向客户销售资管产品时,必须对客户进行风险承受能力评估,以确保客户购买的产品与其风险承受能力相匹配。
选项C说法错误:C4类投资者的风险承受能力较高,可以购买R3等级的产品。
选项D说法错误:证券从业人员并不禁止开立期货账户
综上,该题选ABCD。
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D.20 万元以上 200 万元以下的罚款
A.李平在期货公司兼任合规部门负责人
B.期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
C.董事会会议要求李平对总经理负责
D.李平在期货公司兼任财务部门负责人
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