期货法律法规

不定项选择题某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是(  )。

A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
B.期货公司应当立即向期货交易所报告
C.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
D.期货公司应当立即向监管机构报告

参考答案:A,D进入在线模考
选项AD正确:期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告
(1)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
(2)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
(3)风险监管指标不符合规定标准;
(4)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;
(5)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;
(6)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
选项BC错误:无此规定

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1国内某期货公司设有香港子公司,近年来受益于境外高利率环境的影响,取得了较好的经营业绩。为了防控风险,该期货公司的稽核监察部门近期对香港子公司进行了现场检查,发现香港子公司存在以下情形,其中违反境内监管规定的有(  )。

A.直接接受境内个人委托,参与境外期货交易所的期货交易
B.基于境内外监管要求的差异,香港子公司实行独立的合规管理,未纳入母公司的合规管理体系
C.接受香港合格客户委托,通过转委托母公司的方式参与境内特定品种期货交易
D.变更香港子公司分管业务的副总经理,母公司未向境内监管机构报告

3某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元,下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中,正确的是(  )。

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B.监管机构可以处罚陈某
C.期货公司承担相关赔偿责任
D.监管机构可以处罚期货公司

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