国内某期货公司设有香港子公司，近年来受益于境外高利率环境的影响，取得了较好的经营业绩。为了防控风险，该期货公司的稽核监察部门近期对香港子公司进行了现场检查，发现香港子公司存在以下情形，其中违反境内监管规定的有（）。

A．直接接受境内个人委托，参与境外期货交易所的期货交易

B．基于境内外监管要求的差异，香港子公司实行独立的合规管理，未纳入母公司的合规管理体系

C．接受香港合格客户委托，通过转委托母公司的方式参与境内特定品种期货交易

D．变更香港子公司分管业务的副总经理，母公司未向境内监管机构报告

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参考答案

A,B,D

答案解析

选项A正确：《期货和衍生品法》规定，境内单位或者个人从事境外期货交易，应当委托具有境外期货经纪业务资格的境内期货经营机构进行，国务院另有规定的除外。
选项B正确：期货公司对其境外子公司应当实行统一的合规管理和风险控制。
选项D正确：期货公司对其境外子公司的重大事项（如高级管理人员变动）应当及时向境内监管机构报告。
选项C错误：根据《特定品种办法》，符合条件的境外交易者可以通过转委托境内期货公司参与境内特定品种期货交易。

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（二）安排营业部综合岗员工(其岗位职责为财务、客服人事行政、合规反洗钱等)参与客户开发工作
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（四）要求营业部所有客户申报实际控制的账户
上述决定不符合监管要求的有（）。

A．第（一）项

B．第（二）项

C．第（三）项

D．第（四）项

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