期货法律法规

不定项选择题2023年5月,朱某担任H期货有限公司南京营业部负责人,为提升营业部业绩,朱某经与营业部其他管理人员商议,作出以下决定:
(一)为加强与营业部的大客户的沟通,应W国际贸易股份有限公司邀请,朱某同时担任W国际贸易股份有限公司的独立董事
(二)安排营业部综合岗员工(其岗位职责为财务、客服人事行政、合规反洗钱等)参与客户开发工作
(三)通过微信公众号“H期货南京营业部”向不特定对象宣传具体资产管理规划
(四)要求营业部所有客户申报实际控制的账户
上述决定不符合监管要求的有(  )。

A.第(一)项
B.第(二)项
C.第(三)项
D.第(四)项

参考答案:A,B,C进入在线模考
第(一)(二)项错误:期货从业人员在执业过程中不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。朱某作为H期货有限公司南京营业部负责人,担任W国际贸易股份有限公司的独立董事,可能会产生利益冲突,不符合监管要求。期货公司的合规反洗钱、财务等岗位人员应当独立于营销部门,以确保内部控制的有效性。将这些岗位的员工安排参与客户开发工作,容易导致内部风控机制失效,不符合监管要求。
第(三)项错误:期货公司在进行宣传时必须遵守相关法律法规,不得向不特定对象公开宣传具体的投资建议或资产管理规划。这种行为可能构成非法集资或误导投资者,违反了监管要求。
第(三)项正确:根据《期货公司监督管理办法》等相关规定,期货公司应当了解客户的身份信息和实际控制关系,以防止洗钱、操纵市场等违法行为。选项D做法符合监管要求。
因此答案选择ABC。

你可能感兴趣的试题

1某期货公司营业部负责人陈某,为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务,盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使王某账户亏损100万元,下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中,正确的是(  )。

A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
B.监管机构可以处罚陈某
C.期货公司承担相关赔偿责任
D.监管机构可以处罚期货公司

2某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,造成了投资者张某的损失,张某打算向期货交易所索要赔偿,以下说法正确的是(  )。 

A.张某可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼
B.期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的,张某可以直接起诉期货交易所
C.期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿张某的损失
D.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

3根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所应当以适当方式发布即时行情、日行情表、持仓量和成交量排名情况,以及其业务规定的其他信息,下列有关期货交易市场信息发布的说法,正确的有(  )。

A.未经期货交易所同意,任何单位和个人不得发布期货交易所行情,不得以商业目的使用
B.经许可使用交易信息的机构和个人,未经期货交易所同意,不得将该信息提供给其他机构和个人使用
C.期货交易所依法享有期货交易行情的权益
D.期货价格等行情信息由期货交易者享有专属权利

最新试题

【多选】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》,内幕信息以外的其他

类型:多选题2026-06-03

【多选】根据我国刑法规定,内幕信息知情人员的范围,依照(  )的规定确定。 (2025年9月真题)

类型:多选题2026-06-03

【综合】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中,正

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,对以下行为产生的民事责任,期货公司不承担责任的是(  )

类型:单选题2026-06-03

【单选】交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失

类型:单选题2026-06-03

【判断】根据最高人民法院发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货交易所因期货公司违规持仓或者其他违规行为必须履

类型:判断题2026-06-03

【单选】期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透

类型:单选题2026-06-03

【综合】客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进1

类型:不定项选择题2026-06-03

【单选】期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的外,交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是( )。(2025年3月

类型:单选题2026-06-03

【多选】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,其纠纷及其责

类型:多选题2026-06-03