期货法律法规

多选题下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有(  )。

A.诚实守信的品质
B.履行职责所必需的经营管理能力
C.具有硕士研究生以上学历
D.良好的职业道德

参考答案:A,B,D进入在线模考
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定,申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力(ABD正确)
第七条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历(C错误)。 
综上,该题选ABD。

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1根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》,内幕信息以外的其他未公开的信息包括(  )。

A.证券、期货的投资决策、交易执行信息
B.资金数量及变化
C.交易动向信息
D.证券持仓数量及变化

2期货公司财务负责人的任职条件包括 (  )。

A.通过中国证监会认可的资质测试
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.具有期货从业人员资格

3某期货公司风险监管报表显示,该公司负债与净资产比例为 125%,该公司所在地中国证监会派出机构可以视情况采取的风险监管措施包括 (  )。

A.给予警告,并处10万元罚款
B.要求期货公司增加内部合理检查的频率
C.对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取记入信用记录等监管措施
D.要求期货公司制定风险监管指标改善方案