期货法律法规

不定项选择题某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为(  )。

A.901万元
B.990万元
C.802万元
D.1000万元

参考答案:C进入在线模考
对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿。在使用保障基金前,期货公司应当积极清理资产并变现处置,先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口,仍不足弥补部分,才能申请使用保障基金。即:[(1600-600)-10]×80%+10=802(万元)。

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1某期货公司营业部客户经理为了拉客户开户,向客户承诺保证本金且年化收益不低于10%,这种行为违反了(  )。

A.《期货从业人员管理办法》中关于禁止作出不当承诺的规定
B.《期货交易管理条例》中关于期货交易禁止行为的规定
C.期货公司内部规定,但不违反法律法规
D.只是一种营销手段,不违规

3以下各项属于自己实际控制的账户的有(  )。

A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户,但有证据证明对账户内资产没有交易决策权
B.行为人向账户转入或者从账户转出资金,并承担实际损益的他人账户
C.行为人通过其他方式管理、支配或者使用的他人账户
D.行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

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