期货法律法规

不定项选择题以下各项属于自己实际控制的账户的有(  )。

A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户,但有证据证明对账户内资产没有交易决策权
B.行为人向账户转入或者从账户转出资金,并承担实际损益的他人账户
C.行为人通过其他方式管理、支配或者使用的他人账户
D.行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

参考答案:B,C,D进入在线模考
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条规定,下列账户应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”:
(一)行为人以自己名义开户并使用的实名账户;
(二)行为人向账户转入或者从账户转出资金,并承担实际损益的他人账户;[B项](三)行为人通过第一项、第二项以外的方式管理、支配或者使用的他人账户;[C项](四)行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户;[D项]
(五)其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户。有证据证明行为人对前款第一项至第三项账户内资产没有交易决策权的除外。
A项,没有交易决策权的账户不属于自己实际控制的账户。

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1某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易,但因此产生了混码交易,交易中产生的损失应(  )。

A.完全由客户承担
B.完全由期货公司承担
C.客户与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分

2某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕,对于王某被捕,下列说法正确的是(  )。

A.期货公司应当立即向期货交易所报告
B.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
C.期货公司应当立即向监管机构报告
D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告

3A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易,在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金一周后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司予以默认。不料行情一直不利于甲客户,造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法,正确的是(  )。

A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓造成的损失由A期货公司承担
C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
D.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担

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