期货法律法规

不定项选择题某期货公司营业部客户经理为了拉客户开户,向客户承诺保证本金且年化收益不低于10%,这种行为违反了(  )。

A.《期货从业人员管理办法》中关于禁止作出不当承诺的规定
B.《期货交易管理条例》中关于期货交易禁止行为的规定
C.期货公司内部规定,但不违反法律法规
D.只是一种营销手段,不违规

参考答案:A进入在线模考
《期货从业人员管理办法》规定,期货从业人员向客户提供专业服务时,不得作出不当承诺或者保证。该客户经理向客户承诺保证本金且年化收益不低于10%,属于不当承诺,违反了《期货从业人员管理办法》的规定。所以A选项正确。

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2以下各项属于自己实际控制的账户的有(  )。

A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户,但有证据证明对账户内资产没有交易决策权
B.行为人向账户转入或者从账户转出资金,并承担实际损益的他人账户
C.行为人通过其他方式管理、支配或者使用的他人账户
D.行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

3某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易,但因此产生了混码交易,交易中产生的损失应(  )。

A.完全由客户承担
B.完全由期货公司承担
C.客户与期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分

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