期货法律法规

不定项选择题某日,A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是(  )。

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司控股股东报告
D.首席风险官应当向董事会报告

参考答案:A,D进入在线模考
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

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2下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者(  )。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元,金融资产300万元,1年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元,金融资产600万元,2年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元,1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元,5年以上证券投资经历

3中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准,正确的是(  )。

A.最低限额结算准备基金不设预警标准
B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准
C.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%

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