期货法律法规

单选题某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例(  )。

A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

参考答案:D进入在线模考
期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(1)净资本不得低于人民币3000万元;(2)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(3)净资本与净资产的比例不得低于20%;(4)流动资产与流动负债的比例不得低于100%;(5)负债与净资产的比例不得高于l50%;(6)规定的最低限额结算准备金要求。
中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的l20%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。

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1在运用保障基金进行补偿时,若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,应由(  )。

A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿

2根据《期货交易所管理办法》,期货交易所解散的原因不包括(  )。

A.中国证监会决定关闭
B.章程规定的营业期限届满
C.所在地县级以上地方人民政府决定取消
D.会员大会或者股东大会决定解散

3期货公司应当建立并执行的制度不包括(  )。

A.反洗钱制度
B.风险隔离制度
C.员工持股制度
D.交易者适当性管理制度

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