基金法律法规

单选题关于公募基金托管人,以下说法正确的是()。

A.基金托管人与基金管理人可以为同一机构
B.基金托管银行的从业人员资格不同于其基金托管人,由中国人民银行负责认定
C.基金托管人托管部门的高级管理人员的任职资格要求,适用法律法规对基金管理人相关人员的规定
D.基金管理人可以持有基金托管人股份

参考答案:C进入在线模考
AD两项错误,基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或持有股份。
B项错误,从业人员的基金从业资格都是由中国证券基金业协会负责认定的。

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1关于基金的宣传推介,以下不合规的是()。

A.客户经理制作的基金营销卖点
B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料
C.基金评级机构对基金的评级说明
D.代销银行对基金的投资风险提示

2与其他行业相比,基金行业具有天然的()。
Ⅰ、内部性
Ⅱ、外部性
Ⅲ、涉众性
Ⅳ、传导性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3关于基金管理公司风险管理的职责,以下表述正确的是()。

A.风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任
B.董事会对风险管理的有效性承担最终责任
C.管理层对风险管理的有效性承担最终责任
D.督察长对风险管理的有效性承担最终责任