单选题
基金法律法规
2026-04-27
关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述正确的是（）。
A．确定风险管理总体目标
B．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
C．制定风险管理战略
D．批准基本风险管理制度
参考答案
B
答案解析
B项，管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行以下风险管理职责：
（1）根据董事会的风险管理战略，制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；
（2）在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；
（3）根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；
（4）组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
（5）向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告。
ACD三项是董事会的风险管理职责。
（1）根据董事会的风险管理战略，制定与发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；
（2）在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；
（3）根据风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；
（4）组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
（5）向董事会或董事会下设的专门委员会提交风险管理报告。
ACD三项是董事会的风险管理职责。
你可能感兴趣的试题
A．将固有资产和他人财产混同于基金资产进行投资
B．操纵交易价格
C．内幕交易
D．传播虚假信息、扰乱市场秩序
A．邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念
B．离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息
C．将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友
D．与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合