基金法律法规
单选题合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这是合规管理的（ ）。
A．协调性原则
B．客观性原则
C．公正性原则
D．专业性原则
参考答案：A进入在线模考
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
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1基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是（ ）。
Ⅰ．在销售活动中泄露基金投资运作相关非公开信息
Ⅱ．挪用基金销售结算资金或者基金份额
Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ．误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品
Ⅰ．在销售活动中泄露基金投资运作相关非公开信息
Ⅱ．挪用基金销售结算资金或者基金份额
Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ．误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（ ）相关的披露义务。
A．年度报告
B．半年度报告
C．基金份额持有人大会
D．重大事项
3金融行业要树立正确的（ ），稳健审慎经营，既看当下，更看长远，不贪图短期暴利，不急躁冒进，不超越承受能力而过度冒险。
Ⅰ．经营观
Ⅱ．业绩观
Ⅲ．风险观
Ⅳ．投机观
Ⅰ．经营观
Ⅱ．业绩观
Ⅲ．风险观
Ⅳ．投机观
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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某公募基金管理公司涉嫌违法违规操作，中国证监会介入调查。证监会在调查过程中可以采取的措施包括（ ）。
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（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
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