基金法律法规
A.最近3年无重大违法违规记录
B.具有行业内排名前十的市场占有率
C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统
(1)净资产不低于200亿元人民币,风险控制指标符合监管部门的有关规定;
(2)设有专门的基金托管部门,部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立;
(3)基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2;拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格,其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验;
(4)有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件;
(5)有安全高效的清算、交割系统;
(6)基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统;
(7)基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;D项
(8)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;C项
(9)最近3年无重大违法违规记录;A项
(10)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
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