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单选题基金法律法规

2026-04-22

关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括（）。
Ⅰ．法律制裁
Ⅱ．监管处罚
Ⅲ．纪律处分
Ⅳ．商业信誉损失

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

B

答案解析

合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

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