基金法律法规
单选题关于发生合规风险可能引起的后果，主要包括（ ）。
Ⅰ．法律制裁
Ⅱ．监管处罚
Ⅲ．纪律处分
Ⅳ．商业信誉损失
Ⅰ．法律制裁
Ⅱ．监管处罚
Ⅲ．纪律处分
Ⅳ．商业信誉损失
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B进入在线模考
合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
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1为确保基金公司信息系统安全运行，可制定的相关制度不包括（ ）。
A．投资管理制度
B．授权制度
C．门禁制度
D．内外网分离制度
2基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（ ）。
A．投资风险
B．信用风险
C．业务持续风险
D．市场风险
3关于开放式基金的表述，下列说法正确的是（ ）。
A．基金份额总额不固定
B．投资者人数不超过200人
C．以非上市企业的股权作为投资标的
D．具有高风险投资、长期投资、高回报潜力等特点
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