基金法律法规

单选题关于经理层人员的合规责任,下列说法不正确的是(  )。

A.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径
D.经理层人员应当接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

参考答案:D进入在线模考
D项,经理层人员应当公平对待所有股东,不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示。

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1建立科学的投资管理业绩评价体系不包括(  )。

A.是否符合基金产品特征和决策程序
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B.投资决策记录
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C.投资组合情况
C.投资组合情况
D.基金绩效归属分析
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2基金从业人员的下列执业行为中,符合“客户至上”要求的是(  )。

A.从事与投资人利益相冲突的业务
B.应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C.利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益
D.侵占或者挪用基金份额持有人的交易资金和基金份额

3基金从业人员职业道德中的诚实守信 ,要求不得利用内幕信息进行内幕交易,以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是(  )。

A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人员招聘计划
C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿,写有本次重组的方案和价格
D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划