基金法律法规
A．建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B．严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
C．建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D．对宣传推介材料进行合规审核
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程，严格按照规定进行受益所有人信息登记。
（3）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（4）建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控。
D项是销售合规性风险管理的主要措施之一。
你可能感兴趣的试题
A．中国证监会
B．证券交易所
C．基金业协会
D．基金管理公司
A．基金财产保管
B．代理清算交割
C．净值复核
D．投资运作安排
A．尊重残疾客户
B．对朋友提供特别服务
C．不以财产多少分类区别对待
D．客户利益优先
最新试题
某公募基金管理公司涉嫌违法违规操作，中国证监会介入调查。证监会在调查过程中可以采取的措施包括（ ）。
下列可以担任公开募集基金的基金管理人董事的人员是（ ）。
私募基金参与区域性股权市场交易需要接受（ ）。
下列关于《证券投资基金法》的表述中，错误的是（ ）。
根据私募基金财产独立运作、独立核算的要求，以下做法错误的是（ ）。
基金管理人进入银行间债券市场交易（ ）。
私募股权投资基金管理人中必须注册取得从业资格的人员包括（ ）。
A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程
（ ）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。
信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。