单选题
基金法律法规
2026-04-22
（ ）不属于反洗钱合规性风险管理措施。
A．建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B．严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
C．建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
D．对宣传推介材料进行合规审核
参考答案
D
答案解析
反洗钱合规性风险管理措施主要包括但不限于以下内容：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程，严格按照规定进行受益所有人信息登记。
（3）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（4）建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控。
D项是销售合规性风险管理的主要措施之一。
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）建立客户尽职调查制度，制定客户和受益所有人识别流程，严格按照规定进行受益所有人信息登记。
（3）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（4）建立反洗钱黑名单管理流程，加强对黑名单的实时更新和管控。
D项是销售合规性风险管理的主要措施之一。