某期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，下列操作中( )的结果应被认定为透支交易。

A．允许客户开仓交易

B．不通知客户追加保证金

C．对客户强行平仓

D．允许客户继续持仓

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参考答案

A,D

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。

1 投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，应当( )。

A．了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标

B．谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险

C．如实向王某申明其所具有的执业能力

D．向王某承诺或者保证收益

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2 担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件( )。

A．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验

B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C．熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力

D．拥有注册会计师资格证

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A．公司交易、结算等业务人员兼职从事期货交易咨询业务是错误的。期货交易咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

B．公司行为符合《期货公司期货交易咨询业务办法》的规定

C．公司决定将期货交易咨询业务交由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货交易咨询业务实行统一管理

D．公司员工以个人名义从事交易咨询业务是错误的，期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动

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