不定项选择题
期货法律法规
2026-04-09
某期货公司在开展期货交易咨询业务过程中,为降低经营成本,决定交易咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大交易咨询业务开发力度,培养交易咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事交易咨询业务,根据《期货公司期货交易咨询业务办法》,下列表述正确的是()。
A.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货交易咨询业务是错误的。期货交易咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离
B.公司行为符合《期货公司期货交易咨询业务办法》的规定
C.公司决定将期货交易咨询业务交由公司总部研发部负责是错误的,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货交易咨询业务实行统一管理
D.公司员工以个人名义从事交易咨询业务是错误的,期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动
参考答案
A,C,D
答案解析
《期货公司期货交易咨询业务办法》第二十五条第一款规定,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货交易咨询业务实行统一管理。第二十六条规定,期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货交易咨询服务。第二十七条规定,期货交易咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。
你可能感兴趣的试题
A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任,并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补损失
D.起诉小王,待其承担违约责任后,将资金划入期货交易所
A.甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事业务达3年
B.乙取得博士学位,曾经在银行工作5年,但不符合期货从业人员条件
C.丙大专毕业,曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业,此前从事了6年的律师工作,且符合期货从业人员条件
3
王某曾在甲期货公司进行期货交易。后来,经人介绍,到乙期货公司开户,经办人员向王某出示了《期货交易风险说明书》,但王某并未签字。三个月后,王某在乙期货公司进行期货交易亏损20万元,下列说法正确的是()。
A.由王某自行承担
B.由经办人承担
C.由介绍人承担
D.由期货公司承担