投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员甲某在为王某提供服务前，应当( )。

A．了解投资者王某的财务状况、投资经验及投资目标

B．谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险

C．如实向王某申明其所具有的执业能力

D．向王某承诺或者保证收益

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参考答案

A,B,C

答案解析

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。

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A．公司交易、结算等业务人员兼职从事期货交易咨询业务是错误的。期货交易咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

B．公司行为符合《期货公司期货交易咨询业务办法》的规定

C．公司决定将期货交易咨询业务交由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货交易咨询业务实行统一管理

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A．以公司的结算担保金承担违约责任

B．以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C．运用其他客户的保证金弥补损失

D．起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

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