不定项选择题 投资银行业务(保荐代表人)
2026-01-16

根据下面资料,回答题
发行人A首次公开发行人民币普通股(A股)的申请于2021年8月6日经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过,并已经中国证券监督管理委员会同意注册。甲证券股份有限公司担任本次发行的保荐人(主承销商),乙证券股份有限公司担任本次发行的联席主承销商。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售,网下向符合条件的网下投资者询价配售,网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。
发行人与联席主承销商根据初步询价结果,综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素,协商确定本次发行价格为43.92元/股,发行数量为8,878.3430万股,全部为新股发行,无老股转让。发行前公司总股本35,673.8760万股,本次发行战略配售数量为868.3968万股。
不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下四个问题。
发行人本次发行确定网上、网下初始发行数量,符合要求的是()。

A.网下发行数量为6,214.8401万股
B.网下发行数量为6,529.9462万股
C.网上发行数量为1,480.0000万股
D.网上发行数量为2,663.5029万股

参考答案

B,C

答案解析

根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第25条规定,首次公开发行证券采用询价方式在主板上市,公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%;公开发行后总股本超过4亿股(份)的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%。
首次公开发行证券采用询价方式在科创板上市,公开发行后总股本在4亿股(份)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%;公开发行后总股本超过4亿股(份)或者发行人尚未盈利的,网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的80%。
安排战略配售的,应当扣除战略配售部分后确定网下网上发行比例。

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