投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题下列关于本次发行程序的表述,不符合规定的是()。

A.上交所在收到发行与承销方案后5个工作日内表示无异议的,发行人和主承销商可依法刊登招股意向书或招股说明书,启动发行工作
B.本次发行应当向证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者以及其他符合条件的法人和组织、个人投资者询价
C.同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个
D.网下和网上投资者申购时无需足额缴付认购资金

参考答案:B进入在线模考
根据《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》第10条规定,本所在收到发行与承销方案后5个工作日内表示无异议的,发行人和主承销商可依法刊登招股意向书或招股说明书,启动发行工作。
发行人和主承销商报送的发行与承销方案不符合本细则规定,或者所披露事项不符合相关信息披露要求的,应当按照本所要求予以补正,补正时间不计入前款规定的5个工作日内。
第12条规定,首次公开发行证券采用询价方式的,应当向证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者询价。首次公开发行证券并在主板上市的,还应当向其他法人和组织、个人投资者询价。前述询价对象统称网下投资者。
第15条规定,参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价,每个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个,且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。
第31条规定,网下和网上投资者申购证券获得配售后,应当按时足额缴付认购资金。网下和网上投资者缴款认购的证券数量合计不足本次公开发行证券数量的70%时,可以中止发行。中止发行后,符合本细则第二十条第三款规定的,可重新启动发行。
首次公开发行证券申购冻结资金的利息应当按照有关规定及时划入证券投资者保护基金。

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2上市公司本次回购事项,应履行的披露义务,表述正确的是()。

A.公司于2023年3月9日披露首次回购股份情况
B.公司于2023年3月10日披露首次回购股份情况
C.公司于2023年3月30日披露回购结果暨股份变动公告
D.公司于2023年3月31日披露回购结果暨股份变动公告

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