投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题甲上市公司进行此次重大资产重组,则下列关于重组程序的表述,符合要求的是()。

A.甲公司首次披露重组方案时,可以披露重组预案,也可以直接披露重组报告书
B.甲公司首次披露重组方案至发出审议本次重组方案的股东大会通知前,应当与交易各方保持沟通联系,并至少每30日披露一次进展公告
C.发行股份购买资产的首次董事会决议公告后,董事会在6个月内发布召开股东大会通知的,甲公司应当披露关于6个月内发布召开股东大会通知的专项说明
D.本次发行股份购买资产事项提交股东大会审议若未获批准,董事会如再次作出发行股份购买资产的决议,应当以首次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日

参考答案:A,B进入在线模考
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》,具体分析如下:
第11条,上市公司首次披露重组方案,可以披露重组预案,也可以直接披露重组报告书。重组预案或重组报告书均应符合《内容与格式准则第26号》以及本指引的要求(重组预案格式详见附件2)。有关各方应当积极推进重组事项,及时披露重组方案。
第12条,上市公司首次披露重组方案至发出审议本次重组方案的股东大会通知前,应当与交易各方保持沟通联系,并至少每30日披露一次进展公告,说明本次重组事项的具体进展情况。若本次重组发生重大进展或重大变化,上市公司应当及时披露。确实已不具备实施条件的,上市公司应当尽快终止。
上市公司披露重组提示性公告的,应当参照上述内容,及时履行信息披露义务。
第20条,发行股份购买资产的首次董事会决议公告后,董事会在6个月内未发布召开股东大会通知的,上市公司应当披露关于6个月内未发布召开股东大会通知的专项说明。专项说明应当解释原因,并明确是否继续推进或终止。继续推进的,应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项,并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
发行股份购买资产事项提交股东大会审议未获批准的,上市公司董事会如再次作出发行股份购买资产的决议,应当以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。

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1甲上市公司拟发行股份购买资产并募集配套资金,所募集的资金可以用作()。

A.弥补项目前期亏损
B.支付本次交易人员安置费用
C.补充标的资产流动资金
D.偿还标的资产债务

2根据以下材料,回答题
发行人A是一家致力于禽类传染病防治的高新技术企业,拟申请在深交所创业板发行上市,A公司主营业务为禽用生物制品研发、生产、销售及技术服务,主要产品为多品种的禽用疫苗及少量畜用疫苗。
甲股份有限公司直接持有发行人27.21%股权,拥有表决权52.65%,为公司控股股东。乙公司持有发行人4.03%股权,系甲股份有限公司控股股东,同时为丁集团全资子公司,与甲股份有限公司、丁集团构成一致行动关系。因此,丁集团合计持有发行人56.68%股份,为公司实际控制人。
控股股东甲股份有限公司主营业务涵盖兽用生物制品、兽用化药、饲料及饲料添加剂、贸易四大业务板块,其中兽用生物制品包括畜用疫苗和禽用疫苗,禽用疫苗全部由发行人A独立生产与销售。本次分拆上市后,甲股份有限公司及其其他下属企业将继续集中资源发展除发行人A主业之外的业务。
发行人A披露的研发投入、营业收入及营业收入符合增长率等指标如表所示:
项目
2021年度
2020年度
2019年度
2019年-2021年复合增长率
金额(万元)
金额(万元)
金额(万元)
研发费用
1,948.61
2,138.31
1,548.83
7.95%
营业收入
51,500.37
56,656.97
49,610.93
1.25%
净利润
6,504.77
7,468.84
3,667.57
21.05%

不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下两个问题。
根据《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》的要求,判断发行人A是否符合创业板定位。()

A.发行人不符合创业板定位
B.发行人符合创业板定位第(1)项关于研发投入复合增长率系列指标要求
C.发行人符合创业板定位第(2)项关于累计研发投入系列指标要求
D.发行人符合创业板定位第(3)项关于制造业优化升级、现代服务业或者数字经济等现代产业体系领域指标要求

3以下对发行人A在深交所创业板首次发行股票产生影响的情形包括()。

A.发行人A的控股股东存在同类产品对发行人构成重大不利影响的同业竞争
B.发行人A存在涉及主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷
C.发行人A的实际控制人最近2年没有发生变更
D.发行人A最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化

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