判断题
投资银行业务(保荐代表人)
2026-01-16
根据《首次公开发行证券承销业务规则》，主承销商应当对面向两家及两家以上投资者的路演推介过程进行全程录音。主承销商对网下投资者一对一路演推介的，应当记录路演推介的时间、地点、双方参与人及主要内容等，并存档备查。（）
A．错
B．对
参考答案
1
答案解析
根据《首次公开发行证券承销业务规则》第17条，主承销商应当对面向两家及两家以上投资者的路演推介过程进行全程录音。主承销商对网下投资者一对一路演推介的，应当记录路演推介的时间、地点、双方参与人及主要内容等，并存档备查。
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根据以下材料，回答题
发行人A是一家致力于禽类传染病防治的高新技术企业，拟申请在深交所创业板发行上市，A公司主营业务为禽用生物制品研发、生产、销售及技术服务，主要产品为多品种的禽用疫苗及少量畜用疫苗。
甲股份有限公司直接持有发行人27.21%股权，拥有表决权52.65%，为公司控股股东。乙公司持有发行人4.03%股权，系甲股份有限公司控股股东，同时为丁集团全资子公司，与甲股份有限公司、丁集团构成一致行动关系。因此，丁集团合计持有发行人56.68%股份，为公司实际控制人。
控股股东甲股份有限公司主营业务涵盖兽用生物制品、兽用化药、饲料及饲料添加剂、贸易四大业务板块，其中兽用生物制品包括畜用疫苗和禽用疫苗，禽用疫苗全部由发行人A独立生产与销售。本次分拆上市后，甲股份有限公司及其其他下属企业将继续集中资源发展除发行人A主业之外的业务。
发行人A披露的研发投入、营业收入及营业收入符合增长率等指标如表所示：
不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下两个问题。
根据《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》的要求，判断发行人A是否符合创业板定位。（ ）
发行人A是一家致力于禽类传染病防治的高新技术企业，拟申请在深交所创业板发行上市，A公司主营业务为禽用生物制品研发、生产、销售及技术服务，主要产品为多品种的禽用疫苗及少量畜用疫苗。
甲股份有限公司直接持有发行人27.21%股权，拥有表决权52.65%，为公司控股股东。乙公司持有发行人4.03%股权，系甲股份有限公司控股股东，同时为丁集团全资子公司，与甲股份有限公司、丁集团构成一致行动关系。因此，丁集团合计持有发行人56.68%股份，为公司实际控制人。
控股股东甲股份有限公司主营业务涵盖兽用生物制品、兽用化药、饲料及饲料添加剂、贸易四大业务板块，其中兽用生物制品包括畜用疫苗和禽用疫苗，禽用疫苗全部由发行人A独立生产与销售。本次分拆上市后，甲股份有限公司及其其他下属企业将继续集中资源发展除发行人A主业之外的业务。
发行人A披露的研发投入、营业收入及营业收入符合增长率等指标如表所示：
|
项目 |
2021年度 |
2020年度 |
2019年度 |
2019年-2021年复合增长率 |
|
金额（万元） |
金额（万元） |
金额（万元） |
||
|
研发费用 |
1，948.61 |
2,138.31 |
1,548.83 |
7.95% |
|
营业收入 |
51,500.37 |
56，656.97 |
49,610.93 |
1.25% |
|
净利润 |
6，504.77 |
7,468.84 |
3,667.57 |
21.05% |
不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下两个问题。
根据《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》的要求，判断发行人A是否符合创业板定位。（ ）
A．发行人不符合创业板定位
B．发行人符合创业板定位第（1）项关于研发投入复合增长率系列指标要求
C．发行人符合创业板定位第（2）项关于累计研发投入系列指标要求
D．发行人符合创业板定位第（3）项关于制造业优化升级、现代服务业或者数字经济等现代产业体系领域指标要求
A．结合竞争方与发行人的经营地域、产品或服务的定位，关注同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争
B．结合竞争方与发行人的经营地域、产品或服务的定位，关注同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间相互或者单方让渡商业机会情形
C．结合目前经营情况、未来发展战略等，在招股说明书中充分披露未来对上述构成同业竞争的资产、业务的安排，以及避免上市后出现重大不利影响同业竞争的措施
D．关注竞争方的同类产品净利润占发行人净利润的比例是否达 30%以上，若达到 30%以上的，如无充分相反证据，原则上应认定为构成重大不利影响
A．网下发行数量为 6,214.8401 万股
B．网下发行数量为 6,529.9462 万股
C．网上发行数量为1,480.0000 万股
D．网上发行数量为2,663.5029 万股